低价股骗局诈骗超1亿2000万 女嫌忏悔

秋雨

一名参与低价股票(penny stock)骗局的安省妇女，12日怀著负罪感说，她当时只以为是在帮助男朋友创业，现在得知受骗的投资者丧失了一生的血汗钱，感觉很糟糕。
她在安省证监会(OAC)举行的制裁听证会上说：「这是全世界最糟糕的事情，一个人在辛勤劳作一生后，他的血汗钱却被人骗走，这太可怕了。」
这位名叫麦卡萨的妇女，曾在BFM Industries Inc.、Liquid Gold International Corp.任董事和管理人员，今年1月被安省证监会裁定在知情的情形下参与骗局，及非法分销证券，未向安省证监会註册即从事证券交易。
由加拿大人威尼克(Sandy Winick)、柯里(Gregory Curry)与一批加拿大和美国人设置的投资骗局，透过买卖BFM Industries Inc.、Liquid Gold International Corp.和Nanotech Industries Inc.三家公司的证券诈骗投资者。根据美国司法机构的调查结果，威尼克等四名加拿大人和五名美国人设下的这个低价股票骗局，诈骗广达加拿大、美国及其他33国，被骗人数达数万人，诈骗金额超过1亿4000万元，是歷史规模最大的低价股票骗局之一。

美国联邦调查局(FBI)和加拿大皇家骑警(RCMP)歷经多年调查，并且在美国窃听和监视，还派便衣警察远赴国外侦查，才得以破案，将歹徒绳之以法。威尼克和柯里除了被控违反证券法外，他俩在美国还被控一系列的刑事罪名。

美国司法机构的起诉书指出，威尼克等人设下大规模「炒高股价后抛售」的骗局，他们购买刚成立的公司的控制股权(controlling interests)，然后在虚构的电邮、社交媒体讯息和新闻稿中吹捧这些公司，拉抬公司股价。这场骗局在美国、加拿大和其他33国吸金1亿2000万元以上。
安省证监会指控麦卡萨主持BFM Industries和Liquid Gold两家公司的日常运作，包括与投资者沟通及从公司帐户中取钱。

然而，41岁的麦卡萨在12日作证时说，她只是遵从她男朋友威尼克的指示，没想到过对他的指示提出质疑，而且那两家公司看起来都是合法的公司。
她又表示，除了获得日常生活开销，和一个昂贵的手袋、首饰外，从那两家得到的利润微乎其微。

她的律师鲁特士为她求情道，麦卡萨未从那些骗局中受益，她没有投资、储蓄和资产，被迫兑现她的註册退休金和出售住宅用于支付律师费。鲁特士对听证小组说，他的当事人没有金融投资这类知识，可这不是说她没有过错。

鲁特士建议由麦卡萨缴纳2万3300元罚款，另加象徵性的行政处罚金，对证监会提出的15年内不得从事证券交易则无异议。
代表证监会的律师菲斯比最初建议麦卡萨缴纳10万2000元罚款，另加行政处罚金5万元，但现在承认此案有特殊状况。
安省证监会总监卡瓦斯说，他12日暂不作出处罚决定。

安省证监会已在今年1月下令，威尼克和柯里缴纳罚款100余万元。其中威尼克被令缴纳惩罚性管理费75万元，并交出非法利润28万1200元。柯里则被令支付15万元惩罚性管理费，和必须归还7万8000元非法利润。威、柯二人又必须缴纳听证暨调查费用5万元。

除了课以巨额罚款外，证监会还宣布，永远剥夺威尼克柯里从事证券交易的权利，从此不得担任投资交易员、基金经理、公司董事会成员，或者任何公司的官员。